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证券虚假陈述民事赔偿诉讼主要法律依据
来源:国平律师网 | 发布时间:2018-4-14 | 浏览次数:

证券虚假陈述民事赔偿诉讼主要法律依据
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第一章
      证券虚假陈述民事赔偿
诉讼概述

第一节  法律依据

第1条  法律依据概述

5.1《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国民法则》《中华人民共和国侵权责任法》关于侵权责任的原则性、一般性规定。在证券虚假陈述民事赔偿案件中,如果某一争议问题缺乏特别法或具体规定时,可以适用上述法律关于侵权责任的原则性、一般性规定。

5.2《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》。上述法律对于证券虚假陈述行为的行政责任和刑事责任作了规定,并对证券侵权行为的民事责任了原则性规定。

5.3《最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》、《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关部有关问题的通知》(下称《受理虚假陈述案件通知》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(下称《审理虚假陈述案件若干规定》)。上述三部司法解释是最高人民法院就证券民事赔偿案件的受理以及虚假陈述民事赔偿案件的审理作出的专门性规定。

5.3.1   20019月,最高人民法院发布《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》鉴于当时立法及司法条件的局限,尚不具备受理及审理证券民事赔偿案件的条件,因此对因证券虚假陈述、操纵市场、内幕交易等引发的证券民事赔偿案件暂不予受理。

5.3.2   20021月,最高人民法院发布《受理虚假陈述案件通知》,对人民法院受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件作了规定。同时,该通知只是从程序上解决了人民法院受理虚假陈述民事赔偿案件的管辖、诉讼时效、诉讼方式和前置程序等程序问题,而对案件审理和判决诸多实体问题没有涉及。

5.3.3   200212月,最高人民法院发布《审理虚假陈述案件若干规定》,对证券虚假陈述民事赔偿案件的审理及诸多实体问题进行了规定。该规定是目前司法实践中人民法院审理证券虚假陈述民事赔偿案件的主要法律依据,同时也是本操作指引制定的主要法律依据。

5.4 中国证券监督管理委员会(下称中国证监会)发布的《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等关于信息披露方面的具体规定。鉴于,证券虚假陈述民事赔偿案件是因信息披露义务人违反证券法律规定进行虚假陈述而引发的民事赔偿案件,因此律师在办理相关案件时,还应当特别注意中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所等机构就信息披露方面的具体规定。

5.5《中华人民共和国民事诉讼法》《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》关于民事诉讼案件的程序性法律规定。

第2条  主要实体性法律列举

《中华人民共和国刑法》

《中华人民共和国民法通则》

《中华人民共和国民法则》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国企业破产法》

《中华人民共和国侵权责任法》

国务院《股票发行与交易管理暂行条例》

中国证监会《上市公司信息披露管理办法》

中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》

中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》

中国证监会《限制证券买卖实施办法》

中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

中国证监会《上市公司收购管理办法》

中国证监会《证券市场禁入规定》

中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》

中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则》

中国证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答》

中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》

中国证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》

中国证监会《证券投资基金管理公司管理办法》

国务院证券委员会《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)

最高人民法院《关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》

最高人民法院《审理虚假陈述案件若干规定》

第3条  主要程序性法律依据列举

《中华人民共和国民事诉讼法》

最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的解释

最高人民法院《民事案件案由规定》

最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》

最高人民法院《关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定》

最高人民法院《关于人民法院民事调解工作若干问题的规定》

最高人民法院《诉讼费用交纳办法》

最高人民法院《受理虚假陈述案件通知》

最高人民法院关于人民法院登记立案若干问题的规定》

第二节  相关定义

第4条  证券虚假陈述民事赔偿诉讼定义

8.1证券虚假陈述民事赔偿诉讼,是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定进行虚假陈述并致使其遭受损失为由,向人民法院提起诉讼的民事赔偿。

8.2证券虚假陈述民事赔偿诉讼属于民事侵权诉讼涉及的法律关系主要包括虚假陈述行为人、虚假陈述行为、投资人、投资人损失、投资人损失与虚假陈述行为之间的因果关系、虚假陈述行为人的归责、赔偿范围和损失计算等诸多内容。

第5条  投资人定义

 
 
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